为投资者提供风险咨询和尽职调查

我们可以帮助您进行尽职调查，降低投资组合和战略中的运营风险. 我们评估资产管理人, 托管人和其他服务提供者来帮助指导您的决策并实现您的治理目标. 我们还可以审查您的内部运营，以帮助确保它们符合美世的最佳实践.

运营尽职调查对投资至关重要

构建和维护投资组合需要跨许多功能进行重要的工作. 最重要的领域之一是业务尽职调查. 在签约之前，试图获得对服务提供商的详细了解是一个多层次的过程，也是一个关键的过程. 在任命资产经理时, 您的业务尽职调查流程有助于您了解他们的投资策略, 结构, 资源, 政策, 系统和其他必需品.

在进行尽职审查时, 我们的主要重点是帮助您区分管理良好的资产管理公司和其他服务提供商，如托管人, 从那些潜在地暴露给你增加和不必要的风险和成本. 我们可以帮助您评估这些提供商，并在降低风险方面为您提供支持. 

评估服务提供商时的注意事项

每次你为你的投资组合指定一个新的资产管理公司, 你与一个新的组织建立了新的关系. 这既带来挑战，也带来风险和机遇.

我们相信，拥有强大的运营尽职调查流程对于使您的组织处于最佳位置，以实现您的投资目标，同时管理风险至关重要. 

我们的广泛评估可以帮助您区分管理良好、运营环境强大且控制良好的资产管理公司，以及可能使您面临不必要风险和成本的资产管理公司.

指定一个保管人意味着进入你将建立的最重要的关系之一. 您的托管人对您的资产安全负有最终责任, 准确处理和管理您的投资数据. 这包括支持您投资的日常运营的所有管理职能.

根据我们的经验, 拥有一个符合您当前和未来需求的保管人对您的组织的成功至关重要. 安全和健全的投资管理和内部控制是您投资安排几乎每一个方面的基石.

稳健的运营尽职调查流程分为四个阶段

当您寻求任命最适合支持您的业务目标的供应商时，强大的运营尽职调查流程可以发挥重要作用. 以下四个重点领域可以帮助你发现必要的信息:
  1. 了解运营模式 
    您将需要对您的资产管理公司(或其他提供商)的操作模型有一个全面的了解. 在这个初始阶段, 你应该对组织的素质有一个顶层的认识, 文化和优先事项.
  2. 可行时进行现场会议 
    在评估服务提供商的文化和确定该业务是否拥有适当水平的资源来支持您的任务和更广泛的目标时，第一手探索服务提供商的工作环境非常有用. 如果可行的话，现场会议可以帮助你验证你最初的发现. 
  3. 记录你的发现 
    在完成你的现场审查之后, 记录你的发现并记录任何额外的信息来支持你的决策是至关重要的. 准确记录您的运营尽职调查结果也将有助于向监管机构和利益相关者展示您的流程的稳健性.
  4. 计划你的下一步 
    首先，你已经建立了一个彻底的和适当记录的过程, 你应该能够很好地采取任何后续行动，并跟进任何关注的领域. 你的运营尽职调查结果应该有助于你自信地做出正确的决定, 根据你的风险偏好.

我们如何支持您的业务尽职调查需求 

利用我们在投资行业的丰富经验, 我们可以帮助您更深入地了解您的需求. 我们有一个深入的洞察基地, 包括行业实践的专有数据库以及分析工具. 我们的团队有50名专业人员1 分布在太平洋、北美、欧洲和亚洲地区. 

  • 操作风险评估

    我们可以帮助您开发符合您的治理要求和预算的操作性尽职调查流程. 我们针对美世最佳实践的评估流程和专有基准可以帮助您选择和监控满足您需求的服务提供商. 

  • 操作风险咨询

    利用我们的运营尽职调查框架, 我们可以对您投资过程中哪些操作需要改进进行评估并提供建议. 我们帮助您了解您现有的运营模式是否合适并具有竞争力, 相对于你的同龄人.

  • 托管人咨询

    我们在选择保管人方面有丰富的经验. 我们的评估流程和针对最佳实践的专有基准可以帮助您选择最适合您需求的服务提供商.

  • 证券借贷

    我们可以帮助您构建一个计划，以优化您的投资成本效益，同时也帮助确保您有合适的贷款机构来降低风险并实现您的绩效目标. 

  • 持续的监控

    我们可以帮助您建立持续监控，以帮助确保持续管理与您的投资相关的任何操作风险.

  • 当地的专业知识

    我们在世界各地都有专业人员随时为您提供支持. 我们可以评估您和您的服务提供商所在的不同监管辖区内可能遇到的区域细微差别. 

我们如何帮助一家全球保险公司进行尽职调查

一家全球保险公司和资产管理公司正在为其110多家第三方资产管理公司的投资组合寻求运营尽职调查支持.

内部审计发现，需要对外部资产管理公司的关系进行强有力的业务尽职调查和监督. 这包括对治理结构的分析, 企业因素, 公司的声誉, 合规, 操作, 和环境, 社会和治理(ESG)能力. 客户还想要一个风险评分系统来突出潜在关注的领域.

运营尽职调查提供商需要规模和专业知识，不仅要处理大量资产管理公司，还要处理客户本身的复杂性质. 

与客户利益相关者密切合作, 我们能够展示出高水平的专业精神和技术能力.

各种业务尽职调查产品的组合确保了客户能够满足其时间和预算要求.

我们现有的运营尽职调查报告数据库对该客户非常有用, 通知有关遗留和新的外部经理任命的决策.

我们的团队为全球所有类型的管理人员提供稳健的运营尽职调查方法，这也使我们与众不同.

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* 1 2023年6月30日  2 2024年6月30日，  3 2024年3月31日，  4 2024年3月31日

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